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哪些情况属于非法证券活动

2009-12-22

目前证券市场上的非法证券活动主要分为三大类,包括非法证券投资咨询、非法证券委托理财、非法公开发行证券。

非法证券投资咨询,是指有关机构或个人未经中国证监会批准,擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。目前主要有以下手法:通过建立网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会员,有的同时还以“会员升级”、“补款退赔”、“维权收费”等名义行骗;通过广播、电视、网络等媒体发布“免费荐股”广告,或以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询;以代客理财、坐庄操盘、收益分成、私募基金、内幕消息为由,从事非法证券投资咨询;通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名,从事非法证券投资咨询。

非法证券委托理财是指有关机构或个人未经中国证监会批准,通过网络、电视、广播、报刊等公众媒体招揽客户,擅自代理客户从事证券投资理财的经营活动。目前主要有以代客操盘的名义骗取客户资金、以约定盈利分成的方式从事代客操盘两种手法。

非法公开发行证券是指违反法律、行政法规规定的条件,未经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准公开发行证券的行为。目前主要表现为一些非法机构或个人通过报刊、电视、电台等媒体发布广告;通过街头摆摊设点、发布传单、举办推介会等公开方式;通过业务员或理财顾问以电话推介、上门游说、一对一指导投资者等方式向不特定对象销售所谓“原始股”、“发起人股”、“信托投资产品”、“证券投资基金”,诱骗投资者购买。